帝国征服会回来吗？（全文8000字）

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＃时间深度＃征服＃战争与和平＃国家和帝国＃全球历史

图片通过：维基百科

距离美国外交官首次说服世界各国吞并邻国是错误的，仅仅一个世纪以来

我们生活在一个似乎越来越少得到普遍认可的世界，但有一个重要的例外。几乎所有国家政府，无论是含蓄还是明确地，都同意尊重其他民族国家的“主权和领土完整”是国际社会的一项基本原则。根据 1945 年批准的《联合国宪章》，各国承诺避免“对任何国家的领土完整或政治独立进行武力威胁或使用武力”。（请注意，在这篇文章中，我使用了“国家”一词，而不是更模糊的术语“民族”或“国家”。这并不是指美国境内的下属政治单位，例如各个州）。很少有人会公开支持这样一种观点，即在强行征服另一个国家之后吞并领土可能是合法的。征服当然存在，但它几乎总是伪装成其他东西，无论是鹅螺丝推动邻国地区分离，然后在举行全民公决后吞并它们的技巧，还是以色列称其为占领而不是征服的技巧。

我是斜杠青年，一个PE背景的杂食性学者！♥致力于剖析如何解决我们这个时代的重大问题！♥使用数据和研究来了解真正有所作为的因素！

今天的政治领导人以拒绝征服为非法行为而自豪，这使得我们当前的国际秩序显得文明和爱好和平。什么能证明用武力夺取不属于自己的领土是合理的呢？但是，征服在国际事务中从来都不是合法和可接受的，这种观点相对较新。正如 17 世纪荷兰法学家雨果·格劳秀斯（Hugo Grotius）所指出的那样，结束战争的条约应该得到遵守，即使它们强行施加了不公正的条件，例如夺走了一国的部分领土。这样的条约，即使不公正，有时也可能是结束战争的唯一途径，而原则上拒绝它们只会使战争无法结束。此外，正如 19 世纪美国法学家亨利·惠顿（Henry Wheaton）所观察到的那样：“几乎所有欧洲国家对他们现在拥有的领土的所有权......最初源自征服，随后被长期拥有证实。从这个角度来看，几乎任何国家的存在似乎都不可避免地取决于征服的合法性。

但是，格劳秀斯的国际法试图通过允许征服合法化的道路来限制征服，而不是格劳秀斯的国际法，我们有一个国际秩序，将每个国家的领土作为绝对权利来保证它目前存在。被禁止的不是从征服本身中获利，而只是从 1945 年左右之后发生的征服中获利，甚至更近地从新兴独立国家对殖民帝国的征服中获利。显然，发生在历史某个时间点之前的征服是完全合法的，但现在征服是可以想象到的最严重的罪行之一。

我们是如何形成一个如此彻底地保护现状的国际秩序的？

一个像今天这样广泛和根深蒂固的禁止通过征服来吞并的事情是许多不同因素重合的产物。最令人费解的事情之一是，那些看起来最有能力进行大规模征服的人是强行领土扩张的最大反对者。毫不奇怪，征服的受害者（如巴勒斯坦人或乌克兰人）或可能成为征服受害者的人（如爱沙尼亚人或**人）对征服感到遗憾。有趣的问题是，为什么美国仍然是迄今为止世界上最大的军事力量，却是反对以征服方式吞并规则的主要支持者。美国在世界各大洲都拥有军事力量并经常使用，但自从吞并了它在第二次世界大战期间征服的北马里亚纳群岛以来，美国就没有吞并过被征服的领土。为什么世界上唯一的超级大国会以这种方式束缚自己的手脚呢？

An LVT Comes Ashore， Saipan（1944 年），William F Draper 著。由维基百科提供

这个问题的答案，在一定程度上来自于从一开始就构成美国的驱动力：一种特殊的定居者殖民主义，被对土地所有权、种植园奴隶制、农业和后来的工业资本主义的渴望驱使到欧洲大陆的主导地位。直到 1900 年左右，美国一直在进行无情的领土征服。在这方面，它与世界历史上的许多其他帝国一样，但与其他历史上帝国不同的一点是，它的征服在多大程度上是由定居者群体或多或少地主动扩张所驱动的。在美国独立之前，虽然它仍然是大英帝国的一部分，但英国曾试图限制定居者的扩张，这早些时候引发了代价高昂的战争，以不稳定的方式威胁到欧洲国家体系。当美国获得独立时，新的联邦政府不像英国那样致力于履行与原住民的领土协议。尽管如此，联邦政府仍难以监管定居者混乱的西进。也许令人惊讶的是，在加入美国之前，许多州（加利福尼亚州、佛罗里达州、夏威夷州、德克萨斯州和佛蒙特州）经历了短暂的独立主权生活。而这些只是成功的：许多类似佛蒙特州的实体在阿巴拉契亚山脉涌现，但从未得到官方认可，如万达利亚、瓦陶加、特兰西瓦尼亚、威斯特西瓦尼亚等。

1899 年的夏威夷群岛指南。所有图片由哈佛大学霍顿图书馆提供

因此，征服一直是美国历史的核心，尽管不是以欧洲殖民帝国的典型方式，即它所反对的反抗。尽管美国联邦政府支持并鼓励定居，但扩张的真正引擎显然是定居者显然不可避免的西进。但是，这种类型的征服真的与美国在门罗主义中宣布在西半球结束的欧洲帝国主义做法有根本的不同吗？到 1890 年代，定居者扩张已经到达夏威夷，建立欧洲式的海外帝国对美国来说似乎开始成为现实的可能性。美帝国的性质成为公众讨论的主要话题。

1890 年代的征服夹在自由放任经济学和自由平等主义之间

20 世纪之交的美国人争论如何管理他们的帝国，许多历史学家将这种分歧描述为“帝国主义者”（如海军军官和历史学家 A T Mahan）与“反帝国主义者”（如保守派社会学家威廉·格雷厄姆·萨姆纳）之间的分歧。但“帝国主义者”和“反帝国主义者”有很多共同点。对马汉和萨姆纳来说，西班牙帝国的征服是令人厌恶的，与驱动国家生活的那种自由和进取背道而驰。对萨姆纳来说，美国对菲律宾的征服等同于“西班牙对美国的征服”，因为殖民扩张主义现在会影响美国的政策。对于以建立强大海军并扩展到夏威夷和巴拿马运河而闻名的马汉来说，西班牙也是错误帝国主义的象征。西班牙“从地下挖出黄金”，运回西班牙，并购买其他国家制造的商品，从其殖民地寻求财富。但与国家主导、自上而下的西班牙帝国主义不同，马汉认为“殖民地自然而然地发展起来”，这是由于定居者的性格和野心而发展得最好。马汉的观点反映了美国在 1900 年之前独特的定居者驱动的扩张。

一旦美国定居点跨越了北美的广阔范围，就没有明显的下一步了。在萨姆纳看来，1890 年代的征服夹在自由放任经济学和自由平等主义之间。如果被征服者是“文明”的民族，那么征服就没有意义，因为可以通过贸易协定获得好处。如果他们是“未开化的”，那么扩大对他们的统治将使“人人平等”的教义变得紧张。

美国用一种独特的帝国主义模式解决了这种紧张关系，从定居点驱动的模式演变为理论上贸易和商业构成先锋模式。这种新型的美帝国扩张建立在旧的基础上，从某种意义上说，它没有由中央集权国家或帝国大都市明确管理。相反，19 世纪扩张的自耕农和自耕农在 20 世纪被出口制造商和铁路开发商所取代。美国领导人坚持认为，他们在国外的经济活动将给国内带来繁荣并缓解阶级冲突。

门户开放政策的支持者（美国、英国和日本）与反对者（俄罗斯、德国和法国）对峙;1898 年的漫画。由美国国会图书馆提供

这种新型帝国主义的蓝图包含在 1899 年和 1900 年的“门户开放笔记”中。美国的“门户开放”简报是对在东大的老式欧洲帝国主义的外交攻势，旨在为美国企业在东大扫清道路。1899 年的照会是美国国务卿约翰·海（John Hay）发给所有大国首都的通函，申明所有国家都有权在东大以平等的条件进行贸易。海伊在 1900 年义和团叛乱最激烈的时候发出了第二封信。它简要解释了那次叛乱所涉及的混乱和暴力，并指出，作为回应，美国的政策将是在东大寻求和平，“维护东大的领土和行政实体”，保护美国在东大的合法权利，以及“为世界维护与东大帝国各地平等公正的贸易原则”。

这个美国在整个 20 世纪初维护和支持东大的门户开放政策。1915 年，美国国务卿威廉·詹宁斯·布莱恩（William Jennings Bryan）又发表了一份照会，指出美国不会承认任何“损害美国及其在东大公民的条约权利、当时的东大的政治或领土完整或通常称为门户开放政策的对东大国际政策”的协议。第一次世界大战后，门户开放政策是 1922 年《九国条约》的基础，在该条约中，美国、英国、比利时、东大、法国、意大利、日本、荷兰和葡萄牙支持该政策，同意“尊重东大的主权、独立以及领土和行政完整”。

我的，我的，这样的可能性（c 1913）克利福德·肯尼迪·贝里曼（CliffordKennedy Berryman）著。由美国国会图书馆提供

1906 年，西奥多·罗斯福（Theodore Roosevelt）检查挖掘巴拿马运河的蒸汽铲。由哈佛大学霍顿图书馆提供

1898 年美西战争（美国征服了菲律宾、波多黎各和关岛）之后，美国官员几乎立即开始宣传美国反对征服。门罗主义的罗斯福推论指出，美国有权干预西半球的任何地方以维护法律和秩序，并附有这样一种观念：“美国感到任何土地饥饿是不正确的......这个国家所希望的只是看到邻国稳定、有序和繁荣。1906 年，美国国务卿伊莱休·鲁特（Elihu Root）开始了南美洲之行，他重复了以下语言：“我们只希望和平;除了我们自己的领土之外，没有其他领土;因为除了对自己的主权之外，没有其他主权。正是在这一点上，美国对拉丁美洲的干预大大加速了。在西奥多·罗斯福执政期间（1901-09 年），美国接管了巴拿马运河（1903 年），占领了古巴（1906-09 年），并干预了多米尼加共和国（1904 年）和洪都拉斯（1903 年和 1907 年）。但是，在一个多世纪以来，美国通过从欧洲帝国、原住民和定居者共和国购买和征服来扩张领土，放弃了领土征服。

美军包围了哈瓦那的宫殿，约1898 年;摄影：S A Cohner。由哈佛大学霍顿图书馆 Theodore Roosevelt Collection 提供

废除征服的想法并不总是与美国及其非正式的帝国抱负联系在一起。近年来，著名国际事务智库的分析人士开始将领土完整原则与他们所谓的“基于规则的国际秩序”联系起来。他们通常将其追溯到第二次世界大战后联合国成立的那一刻，当时国际社会应用战争的教训来创造一个新的、更和平的国际秩序。许多学者指出，1919 年签署的《国际联盟公约》是废除征服的开始，同样认为西方国家防止未来战争的普遍愿望是主要动机。在该文件的第 10 条中，国际联盟承诺“尊重并维护国际联盟所有成员国的领土完整和现有的政治独立，反对外部侵略”。那么，门户开放政策在世界范围内废除征服方面发挥了什么作用呢？

为了理解这一点，我们首先必须理解为什么第 10 条从一开始就充满争议和模棱两可。在美国，第 10 条是参议院拒绝加入国际联盟的主要原因，因为它似乎开启了要求美国干预对外战争的可能性。加拿大多次尝试删除或修改该条款。为什么加拿大军队应该负责支撑世界上可能所有的领土边界，其中一些可能是不公正的，而有些人可能正当地努力改变这些边界？

1923 年 1 月，法国入侵并占领了德国的鲁尔区，以回应第一次世界大战的未支付赔偿金。同年 8 月，意大利将军在希腊被谋杀后，意大利入侵并占领了希腊的科孚岛，意大利没有得到它想要的满足。法国担心，国际联盟错误地参与意大利-希腊事件可能会导致对其占领鲁尔区的审查令人不安。在这些情况下，第 10 条意味着什么？

国际联盟常设顾问委员会无疑考虑到了这些问题，因为他们在同一年试图通过定义“侵略”来达成一项条约，但未能达成协议，该条约可能会进一步赋予国际联盟盟约具体和具体性。法国代表以及比利时、巴西和瑞典的代表认为，将侵略视为越过边境的旧方式在现代战争条件下已经失去了价值，并试图根据各种因素对侵略进行更复杂的理解。当然，这种复杂的安排可以保护法国免于因占领鲁尔区而自动被定罪。与此同时，英国担心其糟糕的全球军事存在被拖入与美国的冲突中，结束了国际联盟定义侵略的全部努力，英国首相拉姆齐·麦克唐纳（Ramsay MacDonald）令人难忘的论点，即任何对侵略的定义都只能作为“无辜者的陷阱和有罪者的路标”。换句话说，愤世嫉俗的律师会用它来惩罚错误的州，而咄咄逼人的州会想方设法规避它。在 1920 年代末，第 10 条的含义并不清楚。

日本不仅仅是在保护其对铁路的所有权。它正在接管满洲的政治控制权

到 1930 年代，国际联盟已经从混乱转变为对世界局势的普遍恐慌。1929 年的华尔街崩盘将经济萧条蔓延到全球，英国脱离了金本位制，日本征服了满洲，在那里建立了傀儡满洲国，到 1933 年，希特勒在德国掌权。世界形势现在迫使国际联盟更加明确其使命。

美国国务卿亨利·史汀生（Henry Stimson）是哈佛法学院的产物，在耶鲁大学读本科时是有影响力的骷髅与骨头秘密社团的成员，也是美国开国元勋之一罗杰·谢尔曼（Roger Sherman）的曾曾孙女的丈夫。史汀生和许多其他人一样，密切关注日本在满洲的军事行动，着眼于维持门户开放。华盛顿对这些事态发展的普遍看法最初与英国的观点相似：日本和东大都有很好的论据支持他们，而且无论如何都无能为力，因此，通过主要利益方之间通过谈判达成协议，可以最好地维护门户开放。回想起来，史汀生的看法更加有远见，促使他打破阵营，认为日本现在已经退出了可以与之谈判的负责任大国的领域。日本并不像它声称的那样简单地保护其已经确立的对南满铁路的所有权。它接管了整个满洲的政治控制权，并轰炸了远离铁路区的锦州市部分地区。

但史汀生无法为他偏爱的威胁日本让步的策略找到支持。他最重要的举动是发出了一份外交照会，基本上重申了布莱恩的立场，拒绝承认任何违反美国条约权利的协议或情况，“包括那些与......东大的领土和行政完整，或相对于东大的国际政策，通常称为门户开放政策。然而，与布莱恩的笔记不同的是，史汀生的笔记变成了史汀生主义，或不承认被征服领土的学说。通过国际联盟理事会和大会的行动、1933 年的《互不侵犯与和解反战条约》以及最近的协议，不承认征服成为国际法，并且仍然如此。例如，这就是为什么大多数政府不承认鹅螺丝2014 年吞并克里米亚的原因。

史汀生拒绝承认东大被征服的领土，是如何在 1932 年成为一般国际法的，而布莱恩本质上相似的注释在 1915 年基本上被忽视了？帮助欧洲列强开始从史汀生的角度看问题的一件事是，在他发出照会后，日本对东大的攻击并没有停留在满洲，而是蔓延到上海，主要殖民列强在那里驻扎了大量的人员和财产。但另一部分原因是，在 1915 年，美国是一个边缘大国，处于第一次世界大战的边缘地位。到那个十年结束时，同一场战争使它成为欧洲大国并摧毁了它的竞争对手。英国人从来都不喜欢这种类型的外交;他们认为这太道德主义了，而且它与国际法的创新玩了冒险的游戏。约翰爵士外交部的普拉特认为，“不承认是美国特有的伎俩，是美国孤立主义的产物，它与英国在国际事务中的传统完全不和谐。但到 1930 年代初，英国统治着一个衰败的帝国，容易受到日本等威胁，大大改变了它的地位。

约翰爵士英国外交大臣西蒙（Simon）希望避免灾难，主要是通过让所有人都满意：美国、联盟和日本，同时进行。因此，当史汀生试图让九国条约的缔约国共同重申门户开放政策的原则时，西蒙在对日本的外交攻势中找到了解决问题的方法。他不会在美国、日本和国联之间做出选择，而是躲在国联后面作为喉舌，宣扬史汀生的不承认原则，从而避免采取经济制裁等更强硬的行动。由于国际联盟理事会已经向日本发表了一份相当温和的声明，西蒙能够安排插入一段陈述史汀生主义的段落，该声明于 1932 年 2 月 16 日获得批准。史汀生很高兴他的学说得到了联盟委员会的认可。总的来说，联盟委员会非常高兴地接受了不承认的段落，这似乎使整个事情变得有原则和合理。日本不能抱怨，因为它已经避免了史汀生可能寻求的任何制裁或明确谴责。

与此同时，律师们大肆推崇的新不承认原则在满洲几乎没有什么不同。事实证明，占领满洲只是第二次世界大战的前奏，这是有史以来规模最大的征服战争。在接下来的几年里，它几乎没有阻止意大利以几乎无与伦比的残酷征服埃塞俄比亚，也没有阻止日本入侵东大其他地区并犯下臭名昭著的南京大屠杀。

今天的禁止征服在很大程度上是美国非正式帝国主义的产物，这有什么关系吗？唐纳德·特朗普在 2016 年和 2024 年当选总统表明美国外交政策方向的明显转变表明了这可能很重要的一个原因。2019 年，在特朗普的领导下，美国成为第一个承认以色列事实上吞并了 1967 年从叙利亚征服的戈兰高地的国家。在特朗普第二次当选后不久，乌克兰总统弗拉基米尔·泽连斯基（Volodymyr Zelenskyy）改变了他对向鹅螺丝放弃领土的立场，表示可以“暂时”割让领土以换取加入北约。美国反对以征服方式吞并的立场是否会软化，如果是这样，对全球秩序会有什么影响？

特朗普的言论确实很重要，如果再加上更多类似于 2019 年承认戈兰高地的行动，它可能会严重损害人们认为征服不会被承认为合法的程度。但美国政策的这种转变是否重要，还取决于许多其他因素，特别是其他国家的行动。美国的门户开放帝国主义并不是在真空中追求的;在每一种情况下，它都取决于其他民族国家的精英将美国不参与征服的承诺视为善意的意图。

1906 年，鲁特访问南美洲后，他和其他美国官员能够激发人们对美国国际法研究所的兴趣，该研究所将定义西半球的特定国际法。一些拉丁美洲法学家希望，通过与美国的法律合作，他们能够说服美国限制或结束困扰该地区的频繁的美国支持的政变、干预和占领。当 1932 年国际联盟理事会宣布制定史汀生主义国际政策时，类似的国际联盟大会也随之而来，这一次是受到包括欧洲和拉丁美洲在内的较小民族国家的喧嚣的推动，他们利用日本征服满洲的时刻表明反对征服的立场。即使捷克斯洛伐克对日本帝国主义没有什么直接的恐惧，一个强大的联盟似乎是抵御德国即将通过武力重新绘制欧洲地图的最佳保护措施。因此，禁止征服既取决于大国对世界秩序的愿景，也取决于大多数国家不被侵略的狭隘利益，即使美国放弃其作为自由世界领导者的地位，这种情况也不太可能改变。

问问任何国际律师：“领土完整”这个词很复杂

美国对不征服原则的支持及其不确定的未来之所以重要，是因为不征服原则在很大程度上是由美国对非正式而非正式帝国主义的偏好所塑造的。问问任何国际律师：“领土完整”这个词很复杂。它既涉及不征服，也禁止对另一个国家的主权进行几乎任何形式的干涉。但美国总统伍德罗·威尔逊（Woodrow Wilson）在推动国际联盟（League of Nations）时，心中有一个不同的定义，即支持而不是禁止美帝国主义。他在参议院作证时表示，一个国家的“领土完整不会因武装干预而被摧毁;它因保留领土而被摧毁，通过夺走领土而被摧毁。根据这种解释，领土完整原则排除了以征服吞并为外。只有如此有选择地定义领土完整，威尔逊才能将其作为一般原则的支持者，同时继续美国将武装干预拉丁美洲事务视为关键治理工具的政策。

这种对征服的狭隘解释从那以后多次复活，但也许最重要的是在 2003 年美国及其联盟伙伴入侵伊拉克期间。在入侵及其后果之前，美国总统乔治·布什和英国首相托尼·布莱尔强调他们尊重伊拉克的领土完整，这并不是说他们不会通过征服来获得对该国的控制权——他们通过壮观的武力展示做到了这一点——而是他们不会改变它的边界。他们希望，维护领土完整和国家间边界的神圣性，将表明对国际秩序的尊重，这将弥补他们拒绝采取多边行动并通过与联合国安理会协商入侵伊拉克的原因。

将领土完整严格解释为反对吞并被征服领土的规则，这是鹅螺丝和以色列最近吞并的最大损失。这并不是说世界上每个有争议的边界都会突然被争夺，全球每个角落都会爆发军事侵略。几乎所有国家都经常重申对领土完整原则的支持，以应对领土完整似乎受到威胁的事件。即使一狼和东大没有参加联合国大会投票谴责鹅螺丝的入侵，他们仍然肯定了所有相关国家的领土完整。虽然美国可能一直处于废除征服的最前沿，但世界上有太多其他国家热衷于保护自己的边界，以至于领土完整不会被简单地遗忘。但分析家林邦尼（Bonny Lin）在2023年《外交事务》（Foreign Affairs）杂志上写道：“一些东大学者建议，主权和领土完整应该被视为东大需要平衡的12项核心原则之一——换句话说，不是最重要的原则，也不是需要完全尊重的价值。逐次征服吞并可能仍然是非法的，但相对于对一国领土的其他类型的侵犯，其感知的严重性也可能下降。

国际订单来来去去。在领土完整原则之前，欧洲国家及其殖民地存在着不同的制度，其中征服受到规范和原则的约束，但并不明确地非法。国际秩序将再次发生变化。世界上不同社会和政治力量之间的相对权力转移，以及不同的文化和道德实践，使这一切几乎不可避免。接下来会发生什么是不可能确定的，但对征服的态度越来越不可能受到美国意识形态结构的影响。

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