吴汉东在第四届东南法治论坛主论坛上的主旨报告

新质生产力发展与知识产权产业进步

吴汉东

中南财经政法大学原校长、文澜资深教授

习近平总书记指出，“新质生产力是创新起主导作用，摆脱传统经济增长方式、生产力发展路径，具有高科技、高效能、高质量特征，符合新发展理念的先进生产力质态”，“特点是创新，关键在质优，本质是先进生产力。”知识产权与创新直接相关、关系最为紧密，对发展新质生产力具有重要作用。产业是创新的载体，企业是创新的主体，二者都是知识产权战略举措的重要着力点。新时代新征程，发展新质生产力，必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，高度重视知识产权作用，聚焦产业和企业发展，加大对关键核心技术、重点领域的知识产权保护力度，以法治之力支撑和服务新质生产力发展。

一、中国产业发展的现实场景

有两则消息值得关注：一是今年8月5日，财富杂志公布了今年的世界企业500强。毫无疑问，中国业绩相当不错，包括中国大陆、台湾地区、香港地区在内拥共有133家企业入列，这是十多年来中国第一次位列美国之后，体现了我们中国的企业、产业在国际社会的影响和分量；二是据有关统计，中国有1亿家规模以上的企业今年三分之一会处于亏损状态。可以说，中国的企业、产业发展喜忧参半。

企业是市场的主体、创新的主体、知识产权的主体。产业兴则国家兴，企业强则国家强。中国的产业和企业在当下乃至未来，如何寻求兴业之道、强企之策，知识产权是一个重要的抓手。对此，应该从国际、国内两个大局来分析认识。

（一）逆全球化的世界变局

逆全球化的世界变局包括两方面：

一是国际力量的对比发生了深刻的变化。当前，新兴的市场经济国家和一大批发展中国家成为了全球治理体系的重要力量。中国在过去的几十年，实现了华丽的转身，已发展为创新大国、负责任大国、知识产权大国。

二是世界的治理格局、产业格局、经济格局也发生了深刻的变化。前年中国的经济学家齐聚北京，回顾了二战后世界治理格局的变化：第一个阶段是半球化。从二战以后一直到上个世纪80年代，整个世界分成以美国为首的资本主义国家阵营和以苏联为首的社会主义国家阵营，中国参加了当时社会主义国家的经济合作与分工。第二个阶段是全球化。在上个世纪80年代末，苏联巨变、东欧解体，世界开始步入全球化时代。在全球化的过程当中，世界贸易组织扮演了十分重要的角色，有力推进了国际经济的分工与合作、世界市场的开放与联系。在全球化时代，国际经济贸易、投资贸易与知识产权保护走向一体化，与此同时，国际贸易规则、国际投资规则和国际知识产权保护规则紧密地联系在一起。

现在进入了第三个阶段，那就是逆全球化。本世纪的第二个十年以来，特别是中美贸易战以来，单边主义、孤立主义、保护主义盛行，经济脱钩、技术封锁、贸易保护的做法和行径盛行。就在三天前，习近平总书记在亚太经合组织第三十一次领导人非正式会议上发表重要讲话，指出“构建开放融通的亚太合作格局”。我认为这是中国对全球化的一个基本立场，就是要坚持多边主义，坚定维护以WTO为核心的多边贸易体制，坚定不移地保护知识产权。

（二）高质量发展的本土大局

党的十八大以来，中央关于经济发展的思路、决策、谋划发生了深刻的变化，提出了一系列新理念新思路，如经济发展新方式、供给侧结构性改革、国内大循环、国内国际双循环、发展新质生产力等等，其中贯穿着一条鲜明的主线，即创新。创新是新质生产力的核心要义。新质生产力就是以高科技、高效能、高质量为特征的一种现代先进生产力的特别称谓。

从过去的高速发展转向今天的高质量发展，是基于中国的国情和中国在国际社会的生存环境而提出来的。

第一，基本国情。中国的基本资源有限，耕地和淡水资源作为最重要的生产生活资源，中国的人均占有量分别只有世界平均水平的1/3和1/4，可以说是缺地少水；而在能源方面，中国人均石油和天然气的占有量只有世界平均水平的18%和12%，可以说缺油少气。这样的基本国情决定了我们不可能像过去那样消耗原材料、污染环境，走传统发展的老路。

第二，国际环境。在冷战时期，以美国为首的资本主义国家专门针对包括中国在内的社会主义国家实行了武器和高端技术的限制转让，即巴黎公约同盟。冷战结束以后，技术封锁并没有停止。美国通过瓦森纳协定，禁止核心技术、关键技术的转让，针对的敏感国家包括了利比亚、叙利亚、伊拉克、伊朗、朝鲜、古巴，当然还有中国。正是基于这样一种恶劣的国际环境，我们走不了技术依赖型的发展死路。

习近平总书记强调要做到高水平的科技自强自立。因此，我们培育和发展新质生产力就要抓住创新这个关键词，在经济形态和产业形态方面下功夫、作文章。

二、中国产业发展未来愿景

习近平总书记在谈到培育和发展新质生产力时，特别强调以科技创新引领产业创新。因此，新质生产力总是要有相应的、先进的经济形态和产业形态。党的二十大报告指出，要“加快建设现代化经济体系”。而现代化经济体系、经济形态，总是根据它的技术特征来描述的。早些年提知识经济，后来有信息经济，当下有数字经济、智能经济。这都表明了经济形态与时俱进的特性。推进和发展经济体系，需要具体抓手，这是这就涉及产业形态的问题。文化创意产业、高新技术产业、战略性新兴产业是适应这个现代化的经济体系而存在和发展的。这些产业，我把它们概称为知识产权密集型产业。

当前，新一轮的科技革命、产业变革与我国转变经济发展方式形成历史性交汇，在此过程中，知识产权往往对新产业起到一种保障和引领的作用，可以说，现代经济的发展在某种形式上要依赖于知识产权。知识产权密集型产业，即文化创业产业、高新技术产业、战略性新兴产业存在交叉和重合，但都具有专利、版权和品牌等重要因素，由此形成下述三个特点：

一是知识产权要素的高密集性。知识产权密集型产业都具有相关的产权要素，但在产业的命名和分类当中，像知识产权产业以法定的授权来命名是非常少见的。那些发展中国家、最不发达的国家是不可能有这类产业的，而中国可以说与欧美能够站在一起来推动本国的知识产权密集型产业发展，表明我们现在的发展达到相当的高度。此外，这类产业要求必须要提供知识产权的专业服务和质量管理。

二是知识产权保护的高依赖性。知识产权密集型产业以权利的存在为基础、以权利的交易为纽带、以权利的保护为后盾，必须依托现代化、法治化、国际化的产业环境和营商环境。因此，保护知识产权就是最好的营商环境。

三是知识产权价值的高成长性。这些以知识产权为后盾的创新活动与高质量发展具有正相关性。创新活动需要知识产权保护，知识产权保护创新，也就是促进了高质量发展。

下面，以文化创意产业和高新技术产业为例，谈谈知识产权的重要作用。

首先是文化创意产业。文化创意产业又称之为版权业，这个这个产业也是以权利来命名的。中国的版权业在1998年对GDP的贡献率仅有1.8%，但是到了去年，版权业占GDP比例已经达到了7.41%。在中国，一个产业能够在GDP中占到4%就称为支柱性产业。显然，文化创意产业已经是中国的支柱性产业。但是与美国、日本、韩国的相关产业占比还有一定距离。近年来，世界经济的引擎归类为版权业。据几年前的一组统计，全球市值最高的十大企业有六家都是数字化企业，其中美国有4家，分别是苹果、谷歌、脸书、亚马逊，中国有2家，分别是阿里巴巴和腾讯。近三年，字节跳动后来居上，其近三年的营收已经超过了阿里巴巴和腾讯。所以说，世界经济的复苏和繁荣离不开文化创意产业，也就是版权业。

其次是高新技术产业。这个是产业创新、科技创新相结合的产物，智能化、绿色化、信息化是其基本特征，专利、技术秘密是其主要内涵。21世纪以来，无论是美、日、欧这些发达的经济体，还是中、俄、印这些新型的经济体都在抢占产业创新的高地。有专家预测未来的一二十年间，全球将会形成三大科创中心，分别是北美、东亚、西欧。无论是文化产业、高新技术产业，乃至于传统的农业、建筑业、交通业、运输业，都有高品牌性的企业，这就涉及到商标问题。一个有核心技术、关键技术的专利和技术秘密，同时有相关商标的企业，就可以成长为企业界的常青树。据统计，现在国际企业的生命周期大概是6至8年，中国企业的生命周期平均为4至6年，超过十年的企业总量不超过30%，百年以上的企业在中国不超过10家，日本有2000多家，法国和德国有900多家。这些能成为常青树的企业往往拥有这个领域核心技术、关键技术的专利，拥有国际知名的品牌。

这里要强调品牌的重要性，它是优质的技术、优质的产品、优质的服务与商标、商号乃至于地理标志相结合的一种产业形态。中国是个商标注册申请大国，有20多年的时间，中国每年的商标注册申请量一直是全球第一，占到全球商标注册总量的55%，但我们商标的影响力、附加值、市场占有率比较有限，要成为国际知名品牌仍需努力。一般来说，国际知名品牌商标的价值超过2亿美元。国际知名品牌占到全球有效注册商标的比例只有3%，但是控制了全球40%的市场份额、60%的销售总量。在信息化时代，产品的消费在某种意义上就是品牌的消费。国际知名品牌的判断标准一般有四项：该商标商品的海外销售量占比要达1/3，海外利润获取率要达1/4，此外还有相关的消费者对该品牌的忠诚度、信任度。

根据前年的数据，美国知识产权密集型产业对本国GDP贡献率达到了41%，相比2012年的34%有了很大提高，而且美国65%左右的出口都依赖于某种程度的知识产权。十年前，我在接受央视采访时提到，美国有三大“片”影响着全球市场：一是代表美国电影的好莱坞电影片，二是代表美国饮食文化的麦当劳土豆片，三是代表美国芯片文明的硅谷硅晶片。这三大“片”，片片都有知识产权。根据欧洲前年统计的数据，其知识产权密集型产业占GDP总量已经达到47%，出口90%都依赖于知识产权。美国和欧洲之所以高度重视保护知识产权，是因为他们的核心利益所在。

三、知识产权产业发展的战略举措

知识产权一头连着创新，一头连着市场。面对复杂严峻的国际环境，发展新质生产力势在必行，推进知识产权产业进步刻不容缓，建议从走出去、走上去、走进去三个方面加以努力。

（一）全球化竞争——走出去战略

当前，多边体制受到挑战，但是保护知识产权坚定不移。中国的产业和企业必须应对全球化的竞争，开展全球化的布局。必须让知识产权助推中国的产业和企业走出国门，走向世界。目前，WTO控制了价值10000亿美元有形的货物贸易和无形的服务贸易，全球的市场竞争在某种意义上已经集中到知识产权的竞争，专利战、品牌战、版权贸易战是国际市场竞争的常态。

美国大选刚刚尘埃落定，中美经济关系、经贸关系如何发展还有待观察。2018年美国公布对华301调查报告，就在特朗普当政期间开启。在他任职期间，还布了外国投资法案，限制中国资本进入美国市场，颁布了出口管制法案，明确15种技术不能外移。拜登任职期间，颁布创新与竞争法案剑指中国，颁布芯片法案围堵中国。可以说，中美经贸关系的背后是产业之争、科技之争，也表现为知识产权的冲突，呈现出三个特性：

一是长期性。自从1978年中美贸易协定签订以来，大大小小的知识产业冲突接连不断，中美知识产权冲突将会长期存在。

二是复杂性。除了知识产权冲突的法律战以外，还有人民币汇率问题的金融战，关税问题的经济战，台海问题、南海问题的地缘战。多种问题，政治、经济、科技、文化、贸易交织在一起非常复杂。

三是严峻性。对于中国产业和企业走出去的国际环境并不能够盲目乐观。

因此，要依靠知识产权扭转切割技术链、转移产业链、改变价值链的局面，努力掌握核心技术、关键技术的专利和国际知名的品牌。

（二）高质量发展——走上去战略

要让知识产权助推中国的产业和企业要走向国际高端，走上世界强国的行列。中国是全球制造业体系最为庞大、产能最为巨大的国家。根据联合国的统计，在制造业39个大类、191个中类、525个小类中，中国有260多种产品产量、销量均居全球第一。接下来要解决大还不够强、全还不够优的问题。以宁德时代为例，作为新能源行业的“领头羊”，他们的产品最好，卖的也最贵，体现了大而强、全而优的品牌价值。遗憾的是，我们很多的高科技产品卖出了白菜价，未能实现其专利的附加值，还有很多出口的一般消费品，其品牌的附加值基本没有。我们现在要努力实现知识产权所产生的附加值。

2015年国务院制定了《中国制造2025》，指出制造业是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基，提出了通过“三步走”实现制造强国的战略目标。第一步，力争用十年时间，迈入制造强国行列。据有关专家分析，当前制造业的第一方阵是美国，第二方阵是德国和日本，第三方阵是中国、韩国、法国、意大利和英国。中国现在可以说已经是制造强国了。2012年的时候，中国制造业的全球份额第一次超越美国，占全球总量的19.8%，美国退到19.2%，到了前年，我们已经占全球的份额30%，美国退到19%以下。第二步，到2035年，我国制造业整体达到世界制造强国阵营中等水平。目前，中国只有20%左右的产业世界领先和世界先进，大部分产业还处于中端甚至低端，这是必须要改变的，要重点解决发展不平衡的问题。第三步，新中国成立一百年时，制造业大国地位更加巩固，综合实力进入世界制造强国前列。为了实现这个三步走的目标，我国提出了三个转变，即中国制造向中国创造转变，中国速度向中国质量转变，中国产品向中国品牌转变。这三个转变都必须依赖于知识产权。

（三）一体化运营——走进去战略

要把产业、企业的研发战略、开发战略、竞争战略、可持续发展战略与知识产权的战略融为一体。现在在国际产业界，跨国公司和国际化企业一般依靠两端：研发、营销。宏碁集团创始人施振荣先生在1992年的时候提出了本企业的中长期发展理念——微笑曲线，即研发端和营销端正如微笑时两个上扬的嘴角，是可以使企业产生价值的，而中间那段是劳动力和生产资料的结合，不会产生附加值。而知识产权就作用于这两端，研发成果必须要有版权、专利、技术秘密加以保护，否则这些技术也可能被他人所掌握。只有拥有这三样知识产权，才可以在产业布局方面掌握控制权，在企业竞争过程中掌握主导权。营销端同样需要知识产权，只有拥有商标、商号、农产品的地理标记等知识产权，才可以掌控市场的分配权、产品的定价权。能够成为业界领袖的大公司，凭借的就是这两端的知识产权。因此，企业的发展、运营一定要跟知识产权相结合。知识产权是一个非常庞大的制度体系，除了版权、专利和商标，还有其他的知识产权，比如说技术秘密、地理标记、植物新品种、集成电路等等，需要一体运营。

一方面，要形成知识产权的专利联盟。中国企业出海走向国际市场要抱团取暖，而不宜在海外自相争斗。在DVD的电子时代，韩国企业、日本企业、美国企业，包括荷兰企业，组成了所谓的3C联盟、6C联盟，对内专利交叉许可，对外保护产权、收收取费用。我们很多的中国DVD企业生产一个播放机要给8美元，多的要给30美元。所以知识产权的专利联盟对抱团出出海、走向国际是非常重要的。

另一方面，要组建知识产权的标准联盟。一般来说，三流的企业卖力气，二流的企业卖产品，一流的企业卖技术，超一流企业卖标准，得标准者得天下。华为为什么能够跟高通抗衡，因为它是5G标准的制定者。昨天我在宁德时代，动力电池大家都有，也有竞争对手，但是这个产品的技术标准、安全标准能够转换为专利，就能够有话语权、控制权。所以我们中国的企业，不管是“头部”企业还是小型冠军，一定要尽可能掌握这个行业和领域的技术标准，这个标准本身就是知识产权。

总的说来，世界在变，但是我们应该抱定初心，坚持更高水平的对外开放，更加深入的市场机制改革，更高质量的科技创新、产业创新，更加有效的知识产权战略推进。